发布日期：2026-05-27 21:34    点击次数：72

日前，上海证监局发布对于对光大证券股份有限公司摄取出具警示函步伐的决定，经查，公司存在以下情形：

一是未对境外子公司联系议案实践公司层面的集体计议设施、未由合规肃穆东谈主出具书面合规审查主意，违背了《证券公司和证券投资基金处分公司境外确立、收购、参股计较机构处分主见》（证监会令第150号，经证监会令第179号修正，开云·体育世界杯(中国)官方网站以下简称《境外主见》）第十九条第二款的限定。

二是未能有用防患发布证券讨论申诉与其他证券业务之间的利益破裂，不相宜《发布证券讨论申诉暂行限定》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、第十四条的限定，违背了《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主见》（证监会令第166号，以下简称《合规处分主见》）第六条第六项的限定。

把柄《境外主见》第三十二条、《合规处分主见》第三十二条第一款的限定开云·体育世界杯(中国)官方网站，上海证监局决定对公司摄取出具警示函的监督处分步伐。

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